新審核員入行最初審核應該注意關注點

發(fā)布時間：2021年08月27日 來源：中檢認證

新審核員入行最初審核應該注意關注點

一、手冊關注點

（一）最低要求：

1、手冊是幾個體系？

2、手冊的發(fā)布日期？生效實施日期？審核、批準人？

3、管理者代表是否有？是誰？健康職業(yè)健康代表是誰？

4、版本信息？

5、公司簡介是否有？試著考慮如何提練企業(yè)的戰(zhàn)略宗旨、企業(yè)經(jīng)營理念、企業(yè)文化？如果沒有，觀察企業(yè)宣傳欄、墻上是否張貼相關信息？

也可以與企業(yè)老總交談，了解得到。

6、企業(yè)簡介一般會有人數(shù)信息，注意別超過審核委托書指令的人數(shù)了

7、體系覆蓋范圍？注意與認證范圍保持一致。

8、查質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針？

質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標、指標、管理方案；

各部門分解目標、指標、管理方案

9、過程：外包是否存在？外包是什么？

關鍵/需要確認過程是否什么？

注意與組長、專業(yè)審核員溝通、保持一致。

10、手冊中的部門名稱？與審核計劃是否一致？與文件發(fā)放、程序文件等是否一致？

11、體系刪除什么條款？刪減有理由說明嗎？充分嗎？
二、程序文件關注點
（一）、最低要求

1、程序文件編制、審核、批準人？發(fā)布日期？批準日期？

2、程序文件的目錄查看程序的名稱、編號、數(shù)量？

注意：審核記錄最好保持與真的程序文件名稱一致、

企業(yè)程序名稱與手冊引用的名稱是否一致？目錄中的名稱與正文中程序名稱是否一致？

（二）稍高要求：

1、程序文件足夠了嗎？

注意：ISO9001至少要多少、ISO14001至少要多少、45001至少要多少個

2、程序文件是否合理、符合規(guī)定的要求？與企業(yè)、行業(yè)符合嗎？
三、工作文件關注點
（一）最低要求

1工作文件概念要清晰？

2、工作文件的編制、審核、批準人？發(fā)布日期？批準日期？

3、工作文件的目錄查看程序的名稱、編號、數(shù)量？
（二）稿高要求：

1、工作文件足夠嗎？

2、工作文件是否合理、符合規(guī)定的要求？與企業(yè)、行業(yè)符合嗎？

開始審核時候的關注點
作為新審核員，培養(yǎng)目標一般先培養(yǎng)學會獨立審核醬油部門后，才培養(yǎng)學會獨立審核專業(yè)部門，這個過程因人而異常，有快有慢。

收到審核計劃后，注意分工，明確自己應該審核哪些部門、哪些條款？不懂的要認真虛心請教。
一、 領導層
1、按照模板進行審核

2、企業(yè)領導層總經(jīng)理姓名？

3、企業(yè)的戰(zhàn)略宗旨？經(jīng)營理念？企業(yè)文化

4、認證范圍？按照審核指令來，別搞錯誤了。

5、注意注冊地址、辦公經(jīng)營地址？是否現(xiàn)場有變動？

6、體系的范圍？包括哪些職能部門名稱？替換？注意與手冊保持一致？

7、體系是否有外包？外包是什么？注意與組長、專業(yè)審核溝通保持一致？

8、關鍵需要確認過程是什么？注意與組長、專業(yè)審核溝通保持一致？

9、體系文件發(fā)布日期、生效實施日期？注意與手冊等真實的日期保持一致，千萬別錯誤了。

10、方針

11、目標

12、體系文件手冊、程序文件、工作文件數(shù)量？注意與文件控制、記錄控制審核記錄保持一致？

13、內(nèi)審：組長？組員？分工如何嗎？交叉審核？

內(nèi)審時間？

開出幾個不合格？不符合條款號？判標準確嗎？ 有整改資料嗎？

不合格描述準確合理嗎？

內(nèi)審報告編制時間？

內(nèi)審的結(jié)論？

14、管理評審：

管理評審地點？時間？主持人？參加人？

輸入包括哪些內(nèi)容？輸入充分嗎？符合標準條款要求嗎？

輸出包括哪些內(nèi)容？輸出充分嗎？符合標準條款要求嗎？

改進項多少項？具體是什么？

管理評審的結(jié)論？

管理評審報告編制時間？

15、要向企業(yè)問要：三合一營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證等，要收副本？

注意有些企業(yè)是有CCC認證證書的，要收副本？

有些企業(yè)是有工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的，要收副本？核對信息是否有問題？

16、新標準審核的難點及重點之一

如何準確提練企業(yè)的戰(zhàn)略宗旨、企業(yè)文化、經(jīng)理理念？

如何準確描述企業(yè)的組織內(nèi)外部環(huán)境中質(zhì)量風險和機遇、影響、控制措施；

如何準確描述企業(yè)的組織內(nèi)外部環(huán)境中環(huán)境、職安問題、風險和機遇、影響、控制措施；

注意：與企業(yè)實際、行業(yè)特點相結(jié)合。

辦公室：

1、文件控制

A文件分幾個層次？質(zhì)量、程序、工作文件數(shù)量？發(fā)布日期？生效日期？

B抽查1-3個文件的發(fā)布簽收情況？

C按照模板進行審核

D引用程序文件等的要與企業(yè)實際真實的程序文件名稱保持一致？

E編制、審核、批準人姓名要準確？

F文件控制會一般會抽查對外來適用文件的收集控制情況，以產(chǎn)品適用標準、關鍵環(huán)境、職安標準為主，抽查3個就先行啦？千萬別寫多了，一是浪費時間、二是容易出錯誤。

2、記錄控制

A記錄是多少個？注意前后左右保持一致？

B記錄通常會抽查幾個，隨機應變的抽查，可以從實際產(chǎn)生的、記錄清單中進行抽查？

名稱、保持期限、職責部門？

3、外來文件管制：

A外來文件概念要清晰：一是適用的產(chǎn)品和服務國家標準、行業(yè)標準；二是適用的法律法規(guī)，包括環(huán)境、職安方面的。

B一般會抽查對外來適用文件的收集控制情況，以產(chǎn)品適用標準、關鍵環(huán)境、職安標準為主，抽查3個就先行啦？千萬別寫多了，一是浪費時間、二是容易出錯誤。

4、培訓

A查培訓程序、程序規(guī)定內(nèi)容？

B查年度培訓計劃？編制審批人？包括哪些培訓內(nèi)容、實施日期、主講人、參加人員？

C抽查三次培訓記錄 ：

培訓內(nèi)容、實施日期、主講人、參加人員、考核方式、考核情況？

D人員證件抽查：

一、問企業(yè)要；

二、列個清單叫企業(yè)填寫？

注意：人員證件信息要與專業(yè)審核員、組長保持溝通，并反饋給他們？

自己也要熟悉不同企業(yè)、不同行業(yè)需要哪些證件？也是下個學習過程。

5、環(huán)境因素、危險源：

A先查程序策劃；再查識別情況、打分情況；

B兩種方式：一種是直接列出：過程服務活動 環(huán)境因素危險源源、時態(tài)狀況、環(huán)境影響、危險影響、評價與打分、是否是重大重要。

抽查列出幾個，注意要與企業(yè)的實際、行業(yè)特點相結(jié)合。

另外一種是：直接寫識別辨識出哪些環(huán)境因素、危險源、直接說采用什么評價辦法，等等。

C要注意：環(huán)境是：三個時態(tài)、三個狀態(tài)和七個方面，充分嗎？

危險源是：三個時態(tài)、三個狀態(tài)和常規(guī)活動與非常規(guī)活動、11個方面，充分嗎？

高手是可以在這里面開出不符合來？而且體現(xiàn)行業(yè)特點來。

注：監(jiān)督，是不是沒有更新？是不是與初審完全一樣？

6、運行控制

A先查程序策劃；再查實施情況；

B辦公區(qū)域固體廢棄物、消防控制、辦公生活污水控制、噪聲控制、節(jié)水節(jié)電能耗？

B保險五險一金、員工體檢、重大節(jié)假日慰問、困難職工幫扶、商業(yè)險與意外險、員工合同、勞動保護用品購置與發(fā)放、領用？物業(yè)辦公租賃費？衛(wèi)生費？水電費？環(huán)境、職安費用投入？

D三類垃圾分類裝置設置？

7、應急準確與響應

A先查應急程度、預案策劃情況，再查執(zhí)行情況；

B一般查個火災消防預案演練記錄

注意：與其他審核員保持前后左右一致。
市場部

1．合同評審（8.2）

A先查合同管理的策劃，再查合同管理的執(zhí)行；

B施工單位至少抽查：在建、竣工兩個合同，

生產(chǎn)型號至少抽查：三個合同

C不要漏，有時注意標注下，如屬于什么工程性質(zhì)等。

D注意合同評審時間、簽訂時間，不要有沖突。

2、采購（8.4）

A先查采購管理的策劃，再查采購管理的執(zhí)行；

B抽查多種以上關鍵材料的供應商；

C抽查多種以上關鍵材料的供應商評審記錄；

D信息不足的，通過收集施工工地/廠家的材料檢驗報告、合格證來找；

E信息不足的，也可以發(fā)動企業(yè)管理人員寫出來進行補充；
3、顧客滿意（9.1.2）

A施工單位至少抽查：在建、竣工兩個顧客、項目信息，

生產(chǎn)型號至少抽查：三個合同信息

B注意保持一致，不要出矛盾。

C沒有進行過顧客滿意度調(diào)查的，可開出不合格來。

D只進行研究了滿意度調(diào)查表填寫，但是沒有進行匯總分析的，也可以開出不符合來。

E最終的綜合顧客滿意度要注意是否達到目標值的要求？沒達到是否有進行原因分析、采取措施？綜合顧客滿意度要與組長的審核報告、領導層的審核記錄保持一致。
4、環(huán)境因素、危險源：

A基本與辦公室相同。

B要掌握進行一點市場部業(yè)務有關環(huán)境因素、危險源的識別與評價，體現(xiàn)在記錄中，識別評價表沒有的，可心開出不合格出來。
5、運行控制

A基本與辦公室相同。

B要掌握進行一點市場部業(yè)務有關供應商管理的要求、怎么施工影響？

C如果沒有，可開出未對如什么運輸供應商進行施加影響的實施證據(jù)不合格出來。